Anlageberatungsmandat (Advisory Mandate)

Ein Advisory Mandate ist ein Mandat, bei dem die Bank die Marktentwicklung analysiert, das Portfolio des Kunden überwacht und individuelle Anlageempfehlungen ausspricht. Jede vorgeschlagene Transaktion wird dem Kunden zur Prüfung vorgelegt und erst nach dessen ausdrücklicher Zustimmung umgesetzt. Dadurch bleibt der Kunde aktiv in sämtliche Anlageentscheidungen eingebunden und profitiert gleichzeitig von professioneller Beratung.

Synonyme / Abkürzungen: Anlageberatungsmandat, Investment Advisory, Advisory Services

Anwendungsbereich (Scope): Kundinnen und Kunden, die aktiv an Anlageentscheidungen beteiligt bleiben möchten und dabei auf fundierte Empfehlungen erfahrener Anlageexpertinnen und ‑experten setzen.

Nicht anwendbar auf (Abgrenzung): Execution‑only‑Dienstleistungen, diskretionäre Vermögensverwaltung.

Nicht verwechseln mit: Diskretionäres Mandat, bei dem die Bank Transaktionen ohne vorgängige Zustimmung des Kunden ausführt.

Beispiel: Der Kunde beteiligt sich gerne aktiv an Anlageentscheidungen. Die BENDURA BANK AG unterbreitet regelmässig Anlageideen und Vorschläge zur Portfolioanpassung und führt Transaktionen ausschliesslich nach ausdrücklicher Zustimmung des Kunden aus.